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三江购物董事会审计委员会2015年度履职情况报告

时间:2017-12-08 07:04来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
三江购物俱乐部股份有限公司董事会审计委员会2015年度履职情况报告根据《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上

  三江购物俱乐部股份有限公司

  董事会审计委员会2015年度履职情况报告

  根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作制度》和《独立董事年报工作制度》等的有关规定,2015年度,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,切实有效的监督了公司外部审计,指导公司内部审计工作,促进公司建立有效的内部控制并提供真实准确完整的财务报告。现将公司审计委员会2015年度工作情况报告如下:

  一、公司董事会审计委员会基本情况

  三江购物俱乐部股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会审计委员

  会由独立董事周夏飞、郑曙光和闫国庆三名成员组成,其中主任会员由具有专业会计资格的独立董事周夏飞担任。

  二、公司董事会审计委员会会议召开情况

  2015年审计委员会共召开5次会议。

  (一)2015年3月17日,公司召开第三届董事会审计委员会第一次会议,审

  议并通过了如下议案:

  1、关于聘请公司2015年度财务审计及内部控制审计会计师事务所事项;

  2、审阅公司2014年度财务会计报表(未经审计);

  3、审查公司2014年度募集资金存放与使用情况及明细台帐;

  4、审阅公司审计部2014年度工作报告。

  (二)2015年4月1日,公司召开第三届董事会审计委员会第二次会议,审议

  并通过了如下议案:

  1、审议经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称‘毕马威’)

  审计的2014年度财务会计报告;

  2、审核公司《2014年度内部控制自我评价报告》。

  (三)2015年4月17日,公司召开第三届董事会审计委员会第三次会议,审

  议2015年第一季度财务会计报表(未审计);

  (四)2015年8月10日,公司召开第三届董事会审计委员会第四次会议,审

  议并通过了如下议案:

  1、审阅公司2015年半年度财务报告(未审计),同意并提交董事会审议;

  2、审查公司2015年半年度募集资金存放与实际使用情况;

  3、听取并审阅了公司审计部2015年半年度审计工作总结。

  (五)2015年10月19日,公司召开第三届董事会审计委员会第五次会议,审

  阅2015年第三季度财务会计报告(未审计),同意并提交董事会审议。

  三、公司董事会审计委员会2015年度主要工作内容:

  (一)、审计委员会对外部审计机构工作情况的监督及评估

  毕马威为公司聘任的审计机构,具有从事证券相关业务的资格,能较好地完成公司委托的各项工作,能够坚持独立、客观、公正的原则,本着严谨求实、独立客观的工作态度,遵守中国注册会计师审计准则及中国注册会计师职业道德守则,勤勉尽责地履行审计职责。

  (二)、指导内部审计工作报告期内,审计委员会通过分析公司财务报表、内部自我评价报告及外部审计报告等资料,以及参加公司董事会会议和专门委员会会议等途径,掌握公司内部审计工作情况,要求并指导公司加强内部审计与日常督查。我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划的可行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计工作提出指导性意见。我们审阅公司审计部提交的每季度及年度的内审工作报告,评估内审工作的结果,指导内审部门的有效运作。报告期内,我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

  (三)、对公司内部控制制度建设的监督和评估工作指导

  1、审计委员会指导并督促审计部,围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素,组织开展公司2015年度的内部控制评价工作并出具评价报告,提交董事会审议通过后随年度报告一同对外披露。

  2、报告期内继续开展完善治理工作,按照财政部、证监会等部门联合发布

  的《企业内部控制基本规范》及配套指引推进公司内控体系建设,根据内外部环境变化,完善公司内控手册。

  3、督促审计机构毕马威按计划对公司内控进行审计,出具内部控制审计报告。根据内控审计报告,公司内部控制无重大与重要缺陷,内控有效。

  四、总体评价报告期内,我们按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会年报工作制度》和《独立董事年报工作制度》等相关规定,遵循独立、客观、公正的职业准则,恪尽职守,尽职尽责,履行了审计委员会的相应职责。

  董事会审计委员会:周夏飞 郑曙光 闫国庆

  2016年4月6日
责任编辑:cnfol001

(责任编辑:admin)
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